专利评估要多少钱（浅析专利资产评估）

随着社会主义市场经济的发展，产权交易、资产重组、产权抵质押等资产业务日益增多，而科技与经济的结合日趋紧密，技术市场的发展逐年壮大，更是催生了技术资产的评估需求，例如我们在评估实务中就会经常遇到专利资产的评估业务。专利资产是指专利权人拥有或控

随着社会主义市场经济的发展，产权交易、资产重组、产权抵质押等资产业务日益增多，而科技与经济的结合日趋紧密，技术市场的发展逐年壮大，更是催生了技术资产的评估需求，例如我们在评估实务中就会经常遇到专利资产的评估业务。

专利资产是指专利权人拥有或控制的，能持续发挥作用并且能带来经济利益的专利权益。从定义上分析有三个关键词：拥有或控制、持续发挥作用、带来经济利益，评估中也会围绕这些关键词收集资料和展开分析。那么专利资产在评估中具体应该关注哪些问题呢？根据我的执业经验总结了以下几点：

一、评估前了解评估对象和评估目的

评估前了解评估对象和评估目的感觉是句多余的话，但在专利评估中还是很重要的。根据专利资产的特殊性，不仅产权持有者自己可以使用，还可以许可他人使用，那么对一项专利所持有的是所有权还是使用权就很重要了，因为以出资和质押为目的的经济行为只能是所有权。如果评估前期经了解评估对象只是专利使用权，经济行为又是出资或质押，就可以直接跟客户沟通退回该项目，无需浪费人力物力。所以前期判断评估对象和评估目的的匹配性应该是专利评估的第一关。

二、判断拥有或控制

判断拥有或控制就是收集和确认专利资产权属的过程，具体应收集的资料和注意事项包括以下几方面：

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所有专利评估首先要收集专利证书，申请受理通知书、授权书等，核对产权人与申报是否相符，如果专利证书显示是多人共有，还需要其他人书面授权；了解专利所处阶段是已申报、实质审查还是已授权，因为所处阶段不同，其价值也差别很大；分别专利的种类是发明专利、实用新型还是外观专利，从而大致判断各专利的价值重要程度；

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收集专利缴费凭证，主要是查看专利权人是否按时缴纳专利年费，因为漏缴专利年费可能导致专利被撤销。虽然法律规定有恢复程序，但麻烦太多。如果真的评估一项漏缴年费的专利，则评估中须将恢复费用合理估计并扣除；

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收集专利登记簿副本，专利登记簿是国家知识产权局进行专利权属登记的账簿，专利的变更、许可、质押等行为都会登记在册，便于我们确认基准日的专利权属。《专利资产评估指导意见》也明确规定，以出资、质押、诉讼为目的的专利资产评估业务应当要求委托方提交专利登记簿副本；

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收集实用新型专利检索报告，专利检索报告是指通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。由于实用新型在专利申请阶段没有强制要求进行专利检索，如果不进行专利检索报告的核实，有可能存在被评估专利由于新颖性遭到破坏而被宣告无效的风险。《专利资产评估指导意见》也明确规定，以出资、质押、诉讼为目的的专利资产评估业务应当要求提供实用新型专利检索报告。

三、判断持续发挥经济作用的期限

发明专利的法律保护年限为20年，实用新型和外观设计为10年，这只是法律保护的年限，并非持续发挥经济作用的年限，判断持续发挥经济作用的期限我认为要从两个时间点和一个时间段来说明：

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经济作用开始的时间，开始的时间是指专利在对应产品中开始发挥经济作用的时间，一项专利从申请到授权要经历2-3年时间，获得授权后也不是马上就可以发挥经济作用，有些专利还处在试验成功阶段或中试阶段，离投资量产还需要一段时间，所以预测发挥作用并产生收益不能从法律保护的专利申请日开始，而是从专利实际发挥经济作用的时间开始；

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确定剩余发挥经济作用期限，一般采取专利技术的经济寿命与法定使用年限孰短的办法来确定剩余经济年限，亦即剩余发挥经济作用期限，发挥经济作用期限越长其价值越大，一般正常作用期内都会持续发挥经济作用，而不会偶然一次或几次发挥作用；

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经济作用结束的时间，结束的时间是指更先进的替代技术或产品可能出现的时间，这个时间没有确切的答案，但是根据专利本身的先进性、研发的难易程度和行业市场的发展速度等可以做出大致判断，专利更新换代时间一般在5-8年，因此，发挥作用期限往往会大大短于法律保护年限。

四、分析获利能力

分析获利能力，即判断专利在发挥作用的过程中是否能为产权持有人带来经济利益。并非所有的专利都具有获利能力，比如过期和撤销的专利，已不能通过法律保护获得利益；比如没有经济价值的专利，可能因为市场上没有受众而无法带来经济利益。

除以上情形外，专利的“权利要求书”质量也会对专利获利能力产生较大影响，如果专利权人在申请专利时把并不重要的实施例子作为主权项写入权利要求书的某项独立权利要求中，则无论该专利可能的应用范围多么广阔，其权利保护范围已大大缩小，从而专利获利能力也相应降低。

还有一个判断点就是了解专利在市场上是否存在被侵权行为，因为没有市场效益的专利一般不会成为侵权的目标，相反，如果被评估专利存在被侵权行为就一定具有获利能力。

五、测算中注意辨识被评估专利带来的收入

评估测算中，我们都会具体分析专利在产品中的应用情况，评估实务中有些产品用到单一专利，有些产品却是用到多个专利，甚至还有其他知识产权，这时候我们应当要求委托方根据评估对象的具体情况和评估目的将被评估专利资产与其他知识产权资产进行合理的分离。

现实中经常遇到一个产品应用多个专利或知识产权资产的时候，很难清晰区分哪一部分收入对应哪个专利，这时候我们就需要企业充分了解、分析专利的内涵、应用、市场前景、优劣势等信息，然后对每项专利在产品中的重要程度给出合理的权重，这里要强调的是一定要给产品中用到的所有专利和其他知识产权资产认真评判后分别确定权重，总合计100%，这样我们在测算中才容易判断被评估专利权重的高低，是否合理。当然，我们还需要在此基础上进行分析，根据我们掌握的资料判断其是否真正合理，认为不够客观合理的权重还要做出适当调整，而不是拿来就用。

在调整好权重以后，将预测的产品收入乘以被评估专利在产品中的权重，计算出来的才是被评估专利带来的收入。

六、现场勘查了解专利产品

专利评估不同于其他实物资产，需要现场盘点、状况核查等程序，但也不是说不需要现场勘察，拿到专利证书和企业预测就可以直接做报告。

要想客观评估专利的价值，不仅要取得和分析所有相关的文件、文字资料，我们还需要了解专利的实际应用情况，即专利产品。当然，我们不需要盘点产品的数量，也不需要判断产品盈亏毁损，但是我们需要了解生产过程，所用设备，生产能力，人员物资配备，生产成本，生产的难易程度，被模仿或超越的可能性，产品的具体样式，以及所用原材料的供给情况等等，这些都需要在现场查看了解。

以上所述为生产型企业，数据型企业看不到生产车间，看不到产品，看不到原材料，也不意味着不需要现场核查。这类企业我们可以现场查看企业的规模，服务器数量，研发人员数量，办公环境，数据产品场景应用的现场演示，以及近年完成项目的视频资料等，总之，要穷尽一切方法对被评估专利及专利产品进行全方位了解。

七、市场分析资料的收集

专利评估中市场分析是非常重要的一环，只有了解了市场发展前景才能合理判断专利是否有市场，以及专利在市场中的价值。

市场分析一般情况下首先要求企业提供，因为企业研发一项专利的前提一定是对市场做了调研，只有充分了解市场，发现商机，才会投资这个领域的研究，因此企业会收集更专业的多角度的市场资料。

当然，有时候也会遇到一些不够专业的研发团队，提供不了系统的市场调研报告，这时候我们尽量在网络上搜索查找相关资料，如果有行业协会或归属部门的，尽量找协会网站、公众号，收集他们行业的总结报告、市场展望等资料。

八、现场访谈的重点

现场访谈是专利评估中的必要程序，因为除了文字资料以外很多信息都要从访谈中了解、梳理。访谈的主要人员及内容重点包括：

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总经理，总经理一般是大而全的介绍，除了介绍企业主营业务、主创团队、主要荣誉、主要业绩外，还会对未来做出展望，这时候需要在介绍中涉及主要研发团队和专利的时候对我们认为重要的部分补充提问，以初步了解；

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财务人员，财务人员的访谈跟后期预测有很大关系，我们需要了解历史销售情况，未来预期销售情况，成本核算情况等，并对其介绍的一些关键数据适时提出要求补充相关依据资料。这里需要强调的是上面提到的专利权重千万不要访谈财务人员，因为他们往往会站在评估目的的角度进行非理性判断，从而影响我们的后期判断；

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技术人员，技术人员的访谈主要了解专利的形成过程、先进程度、研发难度、投入成本大小、后期保护措施、研发人员结构等，从专业角度客观判断专利权重，填写多维度评定专利的《专家评价表》；

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销售人员，销售人员的访谈侧重于对市场的调查了解和专利产品的销售，包括行业历史成长情况，行业未来发展预期，销售团队组成，销售网络分布，市场对专利产品的接受度，专利产品的优劣势，专利产品在市场中的份额，结算方式，具体营销方案及未来3-5年营销计划等。

还有重要的一点就是，每个访谈对象最好分开访谈，便于他们从自己工作的角度客观反应访谈问题，而不至于互相影响。

以上是我在专利评估中的一点心得，重点在于细节的关注，而非全面总结，评估实践中还需大家不断发现问题，共同研究，不断进步。

作者|李筱璐

衡立泰评估所