均衡价格理论（西方非均衡经济理论的分析与思考）

如何理解“均衡“和”西方非均衡经济理论“自马歇尔正式确定经济学分析以来，均衡概念发生了微妙变化，主要体现为“均衡”在语义上超越了“平衡”，在分析上由静态转向动态。平衡与平衡是一般均衡论的先驱，在瓦尔拉斯的概念系统中。这一经济学术语具有浓厚的

如何理解“均衡“和”西方非均衡经济理论“

自马歇尔正式确定经济学分析以来，均衡概念发生了微妙变化，主要体现为“均衡”在语义上超越了“平衡”，在分析上由静态转向动态。平衡与平衡是一般均衡论的先驱，在瓦尔拉斯的概念系统中。这一经济学术语具有浓厚的牛顿力学特征，在马歇尔那里得到了更生动、更具生物学意义的论述。

马歇尔在《经济学原理》中指出，随着我们研究的不断深入，我们越来越需要相信，经济力量与那些使年轻人长大成人的力量相提并论，此后年轻人变成老人，最终让位给了其他生气勃勃的人们。但为准备这一高深的研究，首先我们需要观察更简单的力量平衡，即在一条弹线上，由多个小球相互支撑，或者多个小球相互支撑而形成的相对平衡。”马歇尔所说的均衡，是指力量的均衡，而不是简单地等量均衡，虽然这一点仍然遵循着瓦尔拉斯的平衡语义；但是，在更本质的意义上，马歇尔却暗示了均衡无论在整体形式还是内在结构上都具有动态演化性，局部的均衡分析是极端简化和过于抽象的；尽管在马歇尔自己看来，均衡只是用来分析局部市场的供需关系、阐明均衡价格的决定问题。

▲经济学概念图一

此后，经过阿罗、德布鲁等人的努力，西方经济学在马歇尔局部均衡论的基础上，对早期的瓦尔拉斯一般均衡进行重铸，并把后者扩展到具有完全数理形式和微观基础的一般均衡或总体均衡理论，进而形成了占主流地位的经济学分析范式-新古典经济学。随着研究视角的完善，均衡分析更多地关注动态问题，在萨缪尔森等人的开创性研究后，将最优控制、动态规划等数学方法引入现代经济分析中，并在探讨特定约束下向下的最优决策发挥着基础性作用。与此相对应，最初反映物理学内涵的颇具客观意味的平衡概念，也谈到了经济分析的主体地位，而用略含主观设置特征来探索在特定约束条件下决策最优性态的均衡概念。经济系统力作用的静态均势分析，到经济决策主体在特定约束条件下经济决策的动态最优特征，均衡概念的嬗变过程可谓马歇尔潜在均衡思想的逐步显化和扬弃过程。

正如现代经济分析无法将均衡简单地理解为一类力量均势，它也不只是用来描述不正确的力量或结构不对称的概念。传统观点认为，非均衡本质上是指非瓦尔拉式均衡。在阿罗德布鲁和德布鲁重铸后，均衡的瓦拉斯式均衡在经过阿罗、德布鲁重铸后，其理论特征已十分明显，一般可简单概括为：以完全竞争的市场经济为考察对象：均衡是总体经济运行的正常、基本状态，过剩的供给和需求是暂时的或局部的，可以迅速得到调整，市场可以实现完全出清的超额供求调节信号，价格具有充分的弹性；市场内在的调节机制在于瓦尔拉斯拍卖人的存在及其试错式喊价行为。很明显，瓦尔拉斯式的均衡是一个极高的理论抽象，离现实太远，放宽其前提假设，并将现实经济问题加以扩展和改进，是经济学发展的必然趋势。

相应地，非瓦尔拉斯式的均衡，实质上仍然是一种均衡，也就是说，在特定的约束条件下，经济主体的最优决策行为仍然是非均衡经济理论的基础工作，但与瓦尔拉斯式的均衡相比，非均衡在研究对象、市场常态认定、市场调节信号甚至内在机制上更具普遍性、更贴近现实。因此，非均衡被称为广义均衡，而瓦尔拉斯均衡则相应地被视为狭义均衡的特例，前者背离了后者，后者才是前者的理想状态；从分析框架看，瓦尔拉斯均衡实际上是非瓦尔拉斯均衡的参照系、理论扩展的基点。

另一个类似于非均衡的概念是不平衡，它主要用来描述、分析经济总量不平衡或经济结构不对称的问题，如计划经济时期我国曾在财政理论和实践上提倡“三平”(财政、信贷、物资三个方面实现综合平衡)。“不平衡”与西方经济分析中所谓的“不平衡”相比具有更广泛的外延，甚至不需要去探讨特定约束下的最优决策路径问题，也就是说，它不一定要以“不平衡”为参照，可以更多地考虑到不平衡、不平衡、不平衡、不平衡、不平衡、不平衡、不平衡、不平衡、不平衡、不平衡、不平衡等诸多基本问题。但是，总体而言，失衡分析过于宽泛，远远没有走进现代西方经济理论的主流。

浅析西方非均衡经济理论与中国经济的关系

至今为止，西方非均衡经济理论分析体系正式建立仅有20年之久，但它在形成过程中已经对社会主义经济理论产生了重大影响。20世纪80年代初，科尔内利用非均衡分析方法，对我国社会主义计划经济体制下普遍存在的短缺现象进行了分析。在传统计划经济体制下，经济长期处于供不应求的状态，公有企业等经济主体主要对数量信号做出反应，价格具有刚性特征。显然，传统计划经济是典型的非均衡经济，这为在计划经济条件下进行非均衡分析提供了前提。柯内尔从分析公共企业行为入手，从计划经济条件下的生产、交换、分配、消费等方面考察，发现造成长期短缺的主要原因并非政策原因，而是体制因素，是企业预算约束的软化。

在传统的社会主义经济条件下，西方不平衡经济理论和科尔内等人对中国经济理论产生了广泛的影响，这在一个转型期可以看到厉以宁、杨瑞龙、袁志刚、樊纲、朱恒鹏等人对中国经济问题的系统研究。厉以宁指出，经济不平衡可分为两种类型，一种是非均衡在市场不完全条件下的非均衡，一种是市场不完善、企业缺乏利益约束和预算约束下的非均衡；中国经济应当首先从第二类非均衡向第一类非均衡过渡，然后使第一类非均衡中的非均衡程度逐步缩小；社会主义经济可能会发生“滞”“胀”，短缺问题依然存在；中国转型初期，中国经济仍然存在着短缺问题；

中国经济存在着多种刚性，特别是特殊的“企业刚性”(企业不负盈亏或负亏)、不消除企业刚性”，因此，中国经济只可能长期处于第二类非均衡状态；转型中的中国非均衡经济需要深化改革，但需要与规范制度创新和微观主体行为、完善市场体系相结合，否则就会出现“制度变型”(新制度走样)。通过对市场体系、传统计划体系、向市场经济转型期的宏观非均衡态及其微观基础的考察，杨瑞龙集中描述了转型初期中国经济发展的非均衡态、通货膨胀的形成机制及其体制原因，实证分析了经济主体在非均衡环境下的行为规律、价格调整、数量调整及其宏观效应，并指出通过政策调整和体制改革可以改变经济运行轨迹，使经济运行状态趋于均衡。

在系统介绍非均衡理论在东欧社会主义经济应用的基础上，紧紧抓住中国二元经济的基本特征，构建了两个全新的非均衡模型，分别描述了传统计划经济体制和转型期中国经济运行状况，深入考察了传统计划经济条件下的双轨经济和转型时期的双轨经济，论证了双轨经济效率高于传统经济的命题。而在“科尔内短缺”思想的启发下，以住房商品化改革为基础，提出了一种基于公有制经济基础的宏观经济分析框架，朱恒鹏认为，巴罗、格罗斯曼固定价格假设在社会主义国家只是个表面现象，由于存在亏损补贴、价格补贴等结论，传统计划经济条件下的价格实质上是在不断调整的，并不是固定不变，经过重构的宏观经济固定价格模型可以对传统社会主义经济特殊的经济现象，如国民收入超分配、强迫储蓄、企业持续亏损等传统社会主义经济特有的经济现象。

通过非均衡分析就可以证明，居民带来未来不确定性，而市场化改革会导致居民延期消费进行预防性储蓄；在商品市场，通过世代交叉模型，引入不确定性，从非均衡分析中可以证明，由于居民带来未来不确定性，市场化改革会导致居民推迟消费进行预防性储蓄，而住房商品化改革则会导致消费的预防性储蓄；在商品市场，通过世代叠加模型，引入不确定性，从非均衡分析中可以证明，由于居民带来未来不确定性，市场化改革会导致居民推迟消费进行预防性储蓄，并对传统社会主义经济中特殊的经济现象进行系统的分析，通过非均衡分析可以证明，居民带来未来的不确定性，市场化改革会导致居民推迟消费进行预防性储蓄，并对传统社会主义经济特殊的经济现象，如国民收入超分配、强迫储蓄、企业持续亏损等；在商品市场，通过非均衡分析，可以证明居民带来未来不确定性，而市场化改革将导致居民推迟消费进行预防性储蓄，并对传统社会主义经济特殊的经济现象进行解释；在商品市场，通过世代交叉模型，引入不确定性，从非均衡分析可以证明，由于居民带来未来的不确定性，市场化改革会导致居民推迟消费进行预防性储蓄。

本文在借鉴非均衡分析方法推进转型经济理论研究的同时，参照巴罗、格罗斯曼、兰波特、匡特等人提出的宏观非均衡模型，探讨中国宏观经济的一系列非均衡经济模型也得到了很大的发展。特别是对王成璋、张世英等的研究。在分析中国微观经济主体行为特征的基础上，王成璋、龙志和、贾志永、郭辉煌提出了中国非均衡宏观经济数理模型，在“考思多市场溢出效应”的前提下，构造并估算了中国消费品市场、投资品市场、劳动力市场、货币市场、五大类非均衡宏观数学模型。“在非均衡经济核算模型方面，张世英、李忠民等提出了一种关于变结构非均衡模型的概念和建模理论，从贝叶斯途径和非贝叶斯途径构建了比较完整的系统变结构分析与变结构经济模型体系，用模拟矩方法与数论仿真法较好地解决了在多市场建模中遇到的多重密度积分难题；认识到单纯从计址分析的角度建立调节方程不可能深入讨论调节方程的机制、价格调节与数量调节两种方式的特点及其相互关系的共轭上，将非均宏微观市场的调控机制与价格、数量调节方式等非均衡问题进行动态分析。

总结

从1936年凯恩斯的《货币就业与利息通论》发行至今，西方非均衡经济理论走过了从思想萌芽到体系完善的发展历程。正确看待西方非均衡理论，对我们审视中国经济的发展有积极作用。